Beschlussvorschlag für den
Rechnungsprüfungsausschuss:
„Der Rechnungsprüfungsausschuss nimmt den „3.
Einzelprüfungsbericht 2022 - „Personenstandswesen“ - zur Kenntnis und macht ihn
sich zu Eigen. Er empfiehlt dem Rat, den Bürgermeister zu bitten, Maßnahmen zu
ergreifen, um den im Prüfbericht enthaltenen Einwänden abzuhelfen.“
Beschlussvorschlag für den Rat:
„Der Rat der Stadt Hilden nimmt
nach Vorberatung und Beschluss im Rechnungsprüfungsausschuss Kenntnis vom „3. Einzelprüfungsbericht 2022 -
„Personenstandswesen“. Er bittet den
Bürgermeister, Maßnahmen zu ergreifen, um den im Prüfbericht enthaltenen
Einwänden abzuhelfen.“
Dies
ist eine Sitzungsvorlage des Beratungs- und Prüfungsamtes, bei der anders als
bei anderen Fachausschussberatungen der Rechnungsprüfungsausschuss einen
eigenen Beschluss fasst und dem Rat anschließend den Prüfungsbericht inklusive
seines Beschlusses zur Kenntnis bzw. zur Entscheidung weiterleitet. Sobald der
Rechnungsprüfungsausschuss den vorstehenden Beschluss gefasst hat, wird daher diese
Sitzungsvorlage dem Rat zur Beratung bzw. Kenntnisnahme zugeleitet.
Erläuterungen und Begründungen:
Prüfungsziel war gem. § 104 Abs. 1 Nr. 6 GO NRW die Prüfung der Wirksamkeit interner Kontrollen im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS). Eine Überprüfung im Bereich der Namensänderung sollte mit Hilfe einer Prozessaufnahme anhand eines zuvor bearbeiteten Vorganges einen Einblick in die Arbeit des Personenstandswesens verschaffen.
Die festgestellten Schwachstellen bei der Einhaltung des 4-Augen-Prinzips und der Kontrollen im Bereich der Einnahmen und deren Verbuchung sind aus unserer Sicht durch geeignete Maßnahmen zu beseitigen.
Der
Prüfungsbericht enthält insgesamt zwei Einwände, denen abzuhelfen ist.
Gez. Michael Witek
Leiter Beratungs- und Prüfungsamt